遵守SEC的规定

我们持续地监测和审查可能影响我们服务的美国证券交易委员会(SEC)和国际法规。
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美国证券交易委员会和监管机构的通信

1996年初,NetRoadshow与美国证券交易委员会(SEC)合作,获得了在严格准则下提供电子路演的许可。 1997年7月,NetRoadshow是第一个获得美国证券交易委员会许可的公司,以美国证券交易委员会无行动函的形式,在互联网上提供数字路演。

2004年,NetRoadshow开始与SEC密切合作,修订电子路演的方法。 新条例(第433条)于2005年12月生效。 NetRoadshow还与设在伦敦的金融行为管理局(FCA)以及香港和日本的行业官员合作。

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下面列出了适用于我们服务的证监会信函和规则的链接。
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原始的 “不采取行动 “信

1997年9月8日

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合格机构购买者(QIB)

1998年1月30日
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美国证券交易委员会的证券发行改革

2005年7月19日
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规则17g-5

2010年11月1日

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市政证券发行

2013年1月29日